Người quản lý cũ của Coinbase bị bắt trong vụ án giao dịch nội gián tiền điện tử của Hoa Kỳ

Các công tố viên liên bang ở Manhattan đã đưa ra trường hợp đầu tiên của họ về giao dịch nội gián tiền kỹ thuật số, buộc tội một cựu giám đốc sản phẩm của Coinbase Global Inc. đã làm rò rỉ thông tin để giúp anh trai và một người bạn của anh ta mua token ngay trước khi chúng được niêm yết trên sàn giao dịch.

Vụ bắt giữ Ishan Wahi hôm thứ Năm, người đã giúp giám sát danh sách cho một đơn vị Coinbase tập trung vào các sản phẩm đầu tư, sau một cuộc điều tra sâu rộng liên quan đến Quận phía Nam của New York và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch. SEC cũng cáo buộc Wahi đã vi phạm các quy tắc chống gian lận của cơ quan.

“Các cáo buộc của ngày hôm nay là một lời nhắc nhở thêm rằng Web3 không phải là khu vực phi luật pháp”, Luật sư Hoa Kỳ tại Manhattan, Damian Williams, cho biết trong một tuyên bố. “Thông điệp của chúng tôi với những khoản phí này rất rõ ràng: gian lận là gian lận là gian lận, cho dù nó xảy ra trên blockchain hay trên Phố Wall.” Ông nói thêm rằng Coinbase đã hợp tác với cuộc điều tra.

Damian Williams, luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York, phát biểu trong một cuộc họp báo ở New York vào tháng Tư.
Damian Williams, luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York, phát biểu trong một cuộc họp báo ở New York vào tháng Tư.

Coinbase cho phép người Mỹ giao dịch hơn 150 mã thông báo, bao gồm nhiều mã đã được thêm vào trong những tháng gần đây. Do trạng thái của nền tảng là sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất của Hoa Kỳ, các đồng tiền thường có thể nhận thấy sự quan tâm nhanh chóng – và tăng giá – ngay sau khi được đưa vào.

Wahi đã nói cho anh trai của mình, Nikhil Wahi và bạn Sameer Ramani khi các token sắp được niêm yết trên sàn giao dịch, theo các cáo buộc được nộp vào thứ Năm tại New York. Nikhil Wahi và Ramani bị cáo buộc đã sử dụng thông tin đó để giao dịch hàng chục mã thông báo từ ít nhất tháng 6 năm 2021 cho đến tháng 4 năm 2022 với lợi nhuận hơn 1 triệu đô la, chính phủ cho biết.

Các công tố viên đã buộc tội ba người đàn ông này với âm mưu lừa đảo qua điện thoại và gian lận điện tử và SEC đã buộc tội họ giao dịch nội gián.

Andrew St. Laurent, luật sư cho Ishan Wahi, 32 tuổi, từ chối bình luận. Ramani, 33 tuổi, theo văn phòng luật sư Hoa Kỳ.

Priya Chaudhry, luật sư của Nikhil Wahi, 26 tuổi, người cũng bị bắt, nói trong một tuyên bố rằng thân chủ của cô không làm gì sai. Chaudhry nói: “Những công tố viên này đang cố gắng hình sự hóa hành vi vô tội vì họ đang tìm vật tế thần vì rất nhiều người đã mất tiền trong tiền điện tử. “Chính phủ đang cảm thấy xấu hổ và việc bắt giữ Nikhil Wahi là một phản ứng đầu gối để giữ thể diện”.

“Bất kỳ hành vi bất hợp pháp nào đều là điều mà chúng tôi cực kỳ coi trọng. Paul Grewal, Giám đốc pháp lý của Coinbase, cho biết. Ông cho biết Coinbase đã ngay lập tức tiến hành một cuộc điều tra sau khi biết được vấn đề giao dịch nội gián tiềm ẩn và đưa Wahi nghỉ hành chính không lương. Wahi chính thức bị sa thải vào ngày 15 tháng 7, Grewal cho biết.

Cáo buộc
Các công tố viên Manhattan đã khởi động cuộc điều tra của họ vào tháng 4, sau khi các khiếu nại xuất hiện trên phương tiện truyền thông xã hội về các khoản đầu tư đúng thời hạn bất thường vào các token được niêm yết trên Coinbase. Cuộc thăm dò đã đạt được kết quả vào giữa tháng 5, khi các nhà chức trách ngăn cản Wahi rời khỏi đất nước.

Theo các công tố viên, Coinbase đã sắp xếp một cuộc phỏng vấn vào ngày 16 tháng 5 với Wahi ở Seattle như một phần của cuộc điều tra nội bộ về hoạt động giao dịch đáng ngờ này. Đêm hôm trước, Wahi mua vé một chiều cho chuyến bay đến New Delhi dự kiến khởi hành sau 11 giờ.

Ngày hôm sau, khoảng 35 phút trước khi cuộc phỏng vấn dự kiến bắt đầu, Wahi đã gửi email cho giám đốc hoạt động an ninh của Coinbase để nói rằng ông “phải bay về nhà” nhưng cuộc họp có thể được lên lịch lại, theo cáo trạng. Trong khoảng thời gian 11 giờ, Wahi đã gọi điện và nhắn tin cho anh trai và Ramani, gửi cho họ hình ảnh các tin nhắn mà anh đã nhận được từ giám đốc an ninh nội bộ của Coinbase.

Các nhân viên thực thi pháp luật đã có mặt tại sân bay trước khi Wahi có thể lên chuyến bay của mình. Mặc dù rõ ràng anh ấy sẵn sàng dời lại cuộc họp vào cuối tuần hoặc tuần sau, anh ấy đã mang đến sân bay “một loạt đồ đạc, bao gồm, trong số các vật dụng khác, ba vali lớn, bảy thiết bị điện tử, hai hộ chiếu, nhiều hình thức khác giấy tờ tùy thân, hàng trăm đô la tiền Mỹ ”và các vật dụng cá nhân khác, theo hồ sơ.

Các công tố viên cho biết chính phủ không bắt giam trước phiên tòa xét xử Ishan Wahi, đồng ý giám sát từ xa như một phần của gói bảo lãnh trị giá 1 triệu đô la được bảo đảm bằng tài khoản Robinhood của anh ta, các công tố viên cho biết tại phiên tòa đầu tiên ở Seattle vào chiều thứ Năm.

Cáo buộc của SEC
Đơn cáo buộn của SEC, được đệ trình hôm thứ Năm lên tòa án liên bang ở Seattle, cáo buộc rằng Ishan Wahi đã vi phạm luật chứng khoán khi liên tục cung cấp thông tin quan trọng, không công khai cho anh trai và bạn bè của mình bằng tin nhắn và cuộc gọi điện thoại bằng điện thoại nước ngoài. Cơ quan cho biết trường hợp của họ chống lại anh em nhà Wahi và Ramani là trường hợp đầu tiên của họ cho giao dịch nội gián tiền điện tử.

Nikhil Wahi và Ramani đã nhiều lần giao dịch trên thông tin đó và thiếu thận trọng hoặc “cố ý tránh biết” rằng Ishan đang vi phạm nghĩa vụ chăm sóc của anh ấy đối với Coinbase trong việc cung cấp thông tin, theo đơn kiện. Cơ quan quản lý thị trường đã yêu cầu tòa án ra lệnh cho họ phải trả các hình phạt dân sự và xử lý các khoản tiền không xác định.

SEC nói rằng họ coi 9 trong số các mã thông báo kỹ thuật số mà những người đàn ông giao dịch là “chứng khoán” – một chỉ định quan trọng đối với cơ quan này khi nó tiếp tục thực hiện quyền hạn của mình đối với thị trường tài sản kỹ thuật số đầy biến động.

“Chúng tôi không quan tâm đến nhãn mác, mà là thực tế kinh tế của một đợt chào bán,” Giám đốc thực thi của SEC Gurbir Grewal cho biết trong một tuyên bố. “Trong trường hợp này, những thực tế đó khẳng định rằng một số tài sản tiền điện tử đang được đề cập là chứng khoán và như bị cáo buộc, các bị cáo đã tham gia vào giao dịch nội gián điển hình trước khi niêm yết trên Coinbase,” ông nói.

Coinbase đã có các chính sách để hạn chế nhân viên giao dịch hoặc lừa gạt người khác dựa trên thông tin bí mật, theo SEC.

Theo: Bloomberg

Tham gia cộng đồng coin 79: linktr.ee/Coin79

Coin79 – kênh thông tin thị trường tiền mã hoá đa ngôn ngữ (tiếng Việt, tiếng Anh và tiếng Thái) duy nhất tại Việt Nam, đảm bảo tính cập nhật và chính xác.

Tham Gia Các Cộng Đồng Của Coin79

Hotline Chat Zalo Telegram Group