Ủy ban quản lý chứng khoán đã phàn nàn rằng sàn giao dịch không được đăng ký và lo ngại về việc tài sản được chuyển đi nước ngoài. Binance.US tiếp tục dựa vào một nhà cung cấp dịch vụ giữ tài sản từ cơ sở quốc tế của công ty, vi phạm một thỏa thuận trước đó, SEC đã nói. Sàn giao dịch tiền điện tử cho biết tài sản của các quản lý là an toàn và rằng các quản lý chỉ đang tham gia vào một “cuộc điều tra vô ích.”
Binance.US đã bị cáo buộc không hợp tác trong một cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, đã cho biết dịch vụ cổ phần, thanh toán và môi giới của công ty vi phạm luật chứng khoán liên bang, trong các văn bản tòa án được mở cửa vào thứ Năm.
Các quản lý liên bang của Mỹ lo ngại việc sử dụng Ceffu, một dịch vụ giữ tài sản được cung cấp bởi cơ sở quốc tế của Binance, vi phạm một thỏa thuận trước đó nhằm ngăn chặn tài sản được chuyển đi nước ngoài.
Công ty mẹ của Binance.US, được biết đến với tên BAM, đã cung cấp “chỉ khoảng 220 tài liệu … nhiều trong số đó là các ảnh chụp màn hình khó hiểu và tài liệu không có ngày tháng hoặc chữ ký”, SEC nói, về quá trình thu thập bằng chứng được biết đến với tên gọi phát hiện. “Việc phát hiện hạn chế mà BAM đã cung cấp cho đến nay đặt ra những câu hỏi về việc các bị cáo có vi phạm lệnh đồng ý hay không”, ám chỉ một thỏa thuận pháp lý trước đó để đảm bảo chỉ có nhân viên Mỹ có quyền truy cập vào quỹ, tài liệu thêm vào, dường như là một phiên bản một phần được mở cửa của một tài liệu được nộp vào tháng 8.
SEC lo lắng về việc công ty sử dụng Ceffu, phần mềm giữ ví được cung cấp bởi thực thể quốc tế Binance Holdings Ltd, có nghĩa là các thực thể khác trong đế chế của Changpeng “CZ” Zhao có thể kiểm soát tài sản của khách hàng Mỹ. Trong một hồ sơ trước đó vào ngày 12 tháng 9, Binance.US gọi sự quan ngại của quản lý về Ceffu là “nhiều chuyện về không gì”, và yêu cầu của nó về thêm tài liệu là một “cuộc điều tra vô ích.”
Chỉ tạo ví như nhà cung cấp của phần mềm Ceffu không có nghĩa là cơ sở quốc tế của công ty có quyền giữ hoặc truy cập vào quỹ của khách hàng, Binance.US cho biết.
Đối diện với những khó khăn về quản lý, cũng bao gồm việc thi hành từ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai, Binance.US thông báo tuần này rằng nó đã giảm bớt một phần ba lực lượng lao động của mình, bao gồm Giám đốc Điều hành Brian Shroder. Nhân viên ra đi cũng được cho là bao gồm trưởng phòng pháp lý và giám đốc quản lý rủi ro của công ty.
